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新三板挂牌私募迎整改大限
时间:2018-02-11 12:46:08 来源:无锡资讯网 查看:4643 标签:公司 披露 监管

  崔启斌高萍2017年02月11日08:05来源:全国股转公司在02月11日发布整改通知,对新三板挂牌私募机构下了最后通牒,要求挂牌私募机构按照相关整改细则在02月11日前提交整改报告,否则予以摘牌,券商中国记者注意到,截至02月11日,股转系统本月累计发布30份监管公告,其中28份为自律监管,整改下最后通牒时隔逾一年,全国股转公司对于挂牌私募机构的整改细则进行了具体规定,东北证券研究总监付立春向记者表示,“02月确有监管公告明显增多的迹象,可能是此前积累选择在年末集中发布,也就是说,整改不合格或未及时提交整改报告者将被全国股转系统强制摘牌。

  ”年末突击监管越临近年末,监管越是严格,在相关整改细则中,全国股转公司首先对整改公司的范围进行了明确的限制划分,02月11日,股转公司一连发布6份自律监管公告,剑指相关公司信息披露违规,另外,全国股转公司对于自查整改的财务报告依据、自查整改相关指标的计算口径等进行了具体详细的规定。

  好买财富(834418.OC)在申报挂牌前被上海证监局责令整改,主要责任人也收到警告函,亦未在公开转让说明书中披露;华天兴邦(835683.OC)存在重大资产重组事件,但未对重组程序相关的内容进行披露,北京商报记者在查阅全国股转系统官网发布的相关公告后发现,彼时,诸如九鼎集团、思考投资、天图投资等纷纷在当年02月发布了关于是否符合《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》新增挂牌条件的自查报告,02月11日,股转公司又发布了8份自律监管公告,这8家挂牌公司的违规行为同样与信息披露有关,另外,还有部分挂牌私募机构不符合挂牌相关规定,其整改进程则不一。

  相关公司包括,龙威新材(835414.OC)、安正新材(871004.OC)、鼎新高科(837182.OC)、拓捷科技(836198.OC)、洛阳餐旅(836977.OC)、鑫海矿装(836079.OC)、海斯迪(831997.OC)、睿安特(834847.OC)等,彼时,麦高控股表示,为符合监管要求,公司决定剥离私募基金管理业务板块,进行整改,2018年02月,公司违规为实际控制人控制的重庆大安型钢结构工程有限公司的1000万元借款提供保证担保;2018年02月,公司违规为控股股东重庆睿安特科技集团有限公司的950万元借款提供保证担保,对金融挂牌机构从严监管针对上述整改,中国新三板投资联盟创始人许小恒表示,这体现了监管层从严监管已挂牌金融类机构的态度。

  因此做出如下决定:对睿安特采取出具警示函的自律监管措施,许小恒在接受采访时坦言,新三板设立初衷是解决中小企业融资难、融资贵,建立多层次资本市场,服务实体经济,2018年监管更严股转系统数据显示,股转信托02月累计发布28份为自律监管公告,而02月份及02月份相关数据仅分别为6份及8份,“新三板是服务中小微企业的重要交易场所,但不少新三板金融类企业挂牌后频繁融资,疯狂举牌,引起市场广泛关注甚至质疑。

  2018年02月11日,全国股转公司发布了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》(简称“《细则》”),并于发布之日起正式实施,本轮整改是为了校正之前大量挂牌的金融类企业通过新三板融资、募资却并未支持中小微企业发展的不合理现状,有针对地扭转与新三板设立所背离的各种不合理现象,降低新三板市场整体风险,更好地聚焦服务中小微企业的市场定位,从而激发经济增长新动力,创新层公司股东人数较多,股票交易的撮合频次较高,因此公众化程度更高,须适度提升信息披露强度,此外,许小恒进一步表示,整改后符合条件的私募机构将回归常态。

  具体而言,对于创新层公司新增了五项披露要求:一是提高了披露频次要求,在年报和半年报基础上增加季报披露;二是要求创新层公司披露业绩快报和业绩预告,保证公司信息披露及时性;三是要求创新层公司执行更严格的审计准则;四是创新层公司实施分行业信息披露;五是要求创新层公司必须设立董事会秘书岗位,落实供给侧结构性改革的总体要求,更好地服务创新型、创业型、成长型中小微企业,有效降低杠杆率和控制金融风险,提升资本市场服务实体经济的能力,可以预见,2018年新三板市场监管更加严格,尤其在信息披露方面,“自查整改工作完成后,已完成自查整改的挂牌私募机构,及未在基金业协会登记为私募管理人但其合并报表范围内的子企业登记为私募管理人的挂牌公司,其后续融资行为应严格遵守《通知》的相关要求

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